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期貨公司最新分類評價出爐:有人連跳5級,有人連降6級

2019-10-15 15:33:33

來源:經濟觀察網

經濟觀察網 記者 陳姍10月14日,中國期貨業協會公布2019年期貨公司分類評價結果。在全國149家期貨公司中,37家公司獲A類及以上評級,與去年數量持平。其中,AA類期貨公司14家,較去年減少5家;B(BBB、BB、B)類公司91家,較去年94家減少3家;評級在B類以下的有21家,較去年增加3家,其中D類期貨公司去年僅2家,今年增至7家。

具體來看,永安期貨、中信期貨、國泰君安、銀河期貨、國投安信、方正中期期貨、浙商期貨、光大期貨、華泰期貨、廣發期貨、海通期貨、中糧期貨、申銀萬國期貨、南華期貨14家期貨公司位列第一梯隊,獲AA評級,評級與去年保持一致。

值得注意的是,另有 5家期貨公司保級失敗,去年獲AA類的中信建投、招商期貨、東證期貨、國信期貨4家公司評級下降一級至A類,魯證期貨則由AA下降4級至B類。

評級在A類的期貨公司中,今年新添了6家期貨公司的身影。華信期貨從去年的CC類連跳5級,躋身A類期貨公司。摩根大通和天風期貨由BB類上升2級,上海中期、平安期貨和渤海期貨從去年的BBB類上升1級,晉升為A類。而去年評級為A類的金瑞期貨、建信期貨、信達期貨、徽商期貨、一德期貨評級分別下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB類,其中金瑞期貨連降5級。

D類期貨公司中除了去年的大通期貨與和合期貨,今年新增了中大期貨、中投天琪、金匯期貨、新紀元期貨、東方匯金期貨。其中中大期貨、中投天琪、新紀元期貨去年評級為BBB類,連降6級。

記者獲悉,2009年8月,證監會發布《期貨公司分類監管規定(試行)》,開始實施分類監管制度。截至目前,已累計開展了11次期貨公司分類評價。分類評價是結合經營業績及合規狀況對期貨公司打分排名,并從優至劣劃為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類11個級別。在長期的監管實踐中,分類評價已成為期貨行業重要的監管抓手和引導工具,對促進期貨公司合規經營和穩健發展發揮了重要作用。

去年10月30日,證監會就修訂《期貨公司分類監管規定》(以下稱“規定”)向社會公開征求意見。綜合考慮行業現狀及監管實際,今年2月份,證監會進一步修改完善了《規定》。主要修訂內容包括優化加分指標,包括將服務國家戰略納入專項評價、新設服務實體經濟能力指標大類、微調部分指標的評價標準等內容;調整扣分指標,包括重組風險管理能力指標、調整特定情形扣分項目、細化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴重違規情形等內容;完善評價程序,包括適當增加自評內容、合理安排初審分工、明確監管協作要求等內容。

一位評級為A類的期貨公司高管對經濟觀察網表示,分類評價是對期貨公司經營能力及規范度的一個核心的指標性的評價,比較能客觀全面地反映期貨公司的經營和合規情況。他表示,分類評價對期貨公司對外形象、綜合競爭力有一定影響,每一家期貨公司都非常重視。并且,它已成為很多大型企業、大型金融機構選擇與哪家期貨公司合作的一個重要指標和基礎條件。

“分類評價要求,期貨公司今年除了要抓經營業績以外,還特別要注重公司的合規管理。”上述高管向記者透露,今年的評價指標較往年的一個重要變化是在期貨公司的合規問題上,違規情況扣分更加嚴格、力度更大,任何的合規問題都會導致扣分。此外,期貨公司除了經營母體的合規以外,還包括分支機構的合規以及從業人員的合規。對于今年幾家期貨公司出現較大降級的原因,該人士表示,“如果不是合規的問題,應該不會有這么大的變動。”

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